香港公司SCR重要控制人備案，合規(guī)注冊(cè)需重點(diǎn)關(guān)注的問題

　　具體規(guī)定：所有在香港成立的公司(上市公司除外)都需要對(duì)重要控制人進(jìn)行登記在冊(cè)，登記在冊(cè)事項(xiàng)內(nèi)容必須建冊(cè)并存于注冊(cè)辦理處地址或者香港指定地址，政府執(zhí)法人員將隨時(shí)進(jìn)行查閱。

　　在重要控制人備檔(即SCR)資料中需要填寫的信息有：該公司重要控制人的身份信息，如姓名、身份證號(hào)碼、地址、成為控制人的日期以及對(duì)公司所施加的控制性質(zhì)等詳細(xì)信息。

　　會(huì)隨時(shí)查閱重要控制人登記冊(cè)的信息的部門有：公司注冊(cè)處、香港海關(guān)、香港港金融管理局、香港警務(wù)處入境事務(wù)處、稅務(wù)局、保險(xiǎn)業(yè)監(jiān)管局、廉政公署證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會(huì)。如果不辦理SCR備檔，一旦被查，將面臨罰款。

　　公司成立前需要按照政府要求，要做好詳細(xì)的盡職調(diào)查KYC，KYC會(huì)做下面這些資料和內(nèi)容的審核：

　　1. 香港公司層面：了解公司的主營(yíng)業(yè)務(wù)，業(yè)務(wù)往來國(guó)家、公司的資金來源、每年預(yù)計(jì)營(yíng)業(yè)額、公司主要經(jīng)營(yíng)地址等。

　　2. 董事股東層面：核驗(yàn)董事和股東的身份，提供個(gè)人住址證明、手持證件照片、填寫KYC并簽字確認(rèn)等。

　　以上盡調(diào)代理機(jī)構(gòu)做得越詳細(xì)，對(duì)您的公司越是認(rèn)真負(fù)責(zé)。如果遇到不用做KYC的，那么對(duì)其基本可以不用做考慮了。

　　其次，根據(jù)香港公司最新修訂的《公司條例》要求，公司成立后，需要做好備存重要控制人登記冊(cè)、公司董事登記冊(cè)、公司成員登記冊(cè)和公司秘書登記冊(cè)的備案登記。

　　重要控制人登記冊(cè)的主要內(nèi)容是：需記載公司每名重要控制人的詳細(xì)情況，需委任一名指定代表來提供公司的資料協(xié)助執(zhí)法人員。直接或間接持有公司超過25%以上股份的就屬于公司重要控制人。

　　▲ 重要控制人登記冊(cè)內(nèi)容

　　如沒按要求做好該項(xiàng)規(guī)定，公司將面臨上萬的罰款，可見下面的檢控個(gè)案。因此，當(dāng)您在注冊(cè)前要問清楚代理機(jī)構(gòu)是否提供該項(xiàng)服務(wù)，且可讓其把備案登記的資料發(fā)給您。

　　▲ 檢控個(gè)案

　　最后，香港公司需要在公司的注冊(cè)地址懸掛電子水牌，展示公司名稱，政府工作人員會(huì)不定期上門抽查，如果公司沒按照要求執(zhí)行，可能會(huì)面臨600-10,000港幣的罰款。一般代理機(jī)構(gòu)注冊(cè)時(shí)會(huì)相應(yīng)提供該項(xiàng)服務(wù)，當(dāng)您的公司注冊(cè)后可以向其咨詢落實(shí)水牌的情況。